现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务

　　现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用）

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（如适用）

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计（如适用）

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用）

　　11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度

　　现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定

　　现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

　　2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务

　　现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符

　　注 1：公司募集资金存在现金管理情形，不存在第三方占用情形。 注 2：公司于 2025年 4月 18日召开第六届董事会第二十六次会议和第六届监事 会第十九次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目调整实施期限的议案》， 同意为确保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司根据目前募投 项目实际建设进度，经审慎研究，在募集资金投资项目投资总额及使用募集资金 金额不变、且募集资金投资项目建设内容不变的情况下，将“年产 200万套新能 源汽车用高强度铝制系统部件项目”、“年产 1200万件汽车用轻量化高性能铝型 材零部件项目”、“年产 14000吨高效高耐腐家用空调铝管项目”，达到预定可使 用状态的日期调整至 2026年 12月 31日，具体情况详见公司 2025年 4月 22日 披露的《江苏亚太轻合金科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目调整实施 进度的公告》。

　　现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号 ——保荐业务》第三十三条所列）：

　　6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改

　　注 1：2024年 2月 18日，公司全资子公司亚通科技一期项目车间内生产铝棒的 铸造井区域发生安全事故并接受相关主管部门调查。本次事故发生后，亚通科技 的安全生产整改工作持续开展并陆续完成生产经营恢复（具体详见亚太科技2024 年 2月 19日、2024年 3月 19日、2024年 5月 14日登载于巨潮资讯网及《证券 时报》的相关公告，公告编号：2024-012、2024-024、2024-043）。公司从本次事 故中深刻吸取教训，持续加强公司及各子公司的安全生产管理工作，进一步压实 安全生产责任制，持续优化安全专职管理机构和各安全生产相关责任人员的专业 能力，并借助第三方专业机构力量，持续加大安全专项投入，重点改善风险隐患 排查管理、重点工艺过程管控、安全生产教育培训、装备本质安全升级等方面工 作，致力于系统性深化公司安全生产管理长效机制，保护员工生命财产安全，保 障公司可持续健康发展。 注 2：2024年 6月 26日至 2024年 8月 30日期间，公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理金额为 6.3亿元，超出授权额度 3,000万元。公司于 2025年 4月 18 日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资 金进行现金管理的议案》，对超出授权额度使用部分闲置募集资金进行现金管理

　　的情形进行追认与补充授权，董事会审计委员会、监事会审议通过并发表同意意 见。 本次 2024年度使用闲置募集资金进行现金管理对应的产品均为保本型、安全性 好、流动性好的理财产品，符合相关法律法规及公司经审议议案的相关要求，截 至本报告出具日，相关产品本金及收益已到期转回至公司募集资金专用账户，相 关现金管理未对公司募集资金安全性、经营情况及股东利益造成实质不利影响。

　　本保荐机构现场检查中针对公司子公司亚通科技安全事故、部分募集资金投资项 目调整实施进度、追认使用部分闲置的募集资金进行现金管理事项进行了重点核 查，具体情况详见本报告之“一、现场检查事项”之“（五）募集资金使用”、 “（八）其他重要事项”相关内容。 除上述事项外，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集 资金使用等方面存在违法违规的情形。

　　（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏亚太轻合金科技股份有限公司 2024年定期现场检查报告》之签字盖章页）九游官方入口